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皇都国际网址官方网站1月22日,中国证券业协会(下称中证协)研究制定并发布了《公司债券承销业务尽职调查指引(修订稿)》(以下简称《尽调指引》)、《公司债券业务工作底稿内容与目录指引》(以下简称《底稿指引》),对公司债承销行为进行规范。

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上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条、第二十三条、第二十五条、第二十八条、《证券公司合规管理实施指引》第二十八条、第三十一条的规定。根据相关规定,证监会决定决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施,并指出公司经营管理层应当按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求,切实履行合规管理职责,为合规总监、合规部门、合规人员履职提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。皇都国际网址官方网站《中外管理》:您认为当前的政策环境和宏观环境变化,可能对行业下一阶段的发展带来怎样的挑战和机遇?

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一位接近监管层人士告诉《证券日报》记者,将穿透式监管合规整改工作延期至3月1日,主要是从投资者角度考虑的,后期期货公司能否接受文华财经,纯粹是市场行为1月22日,中国证券业协会(下称中证协)研究制定并发布了《公司债券承销业务尽职调查指引(修订稿)》(以下简称《尽调指引》)、《公司债券业务工作底稿内容与目录指引》(以下简称《底稿指引》),对公司债承销行为进行规范。

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